该《规定》的第11至18条还对高新技术成果转化规定了诸如工资政策、贷款贴息和融资担保、户口政策、人事政策、职称评定和荣誉称号等方面的特殊鼓励措施。
www.kmf8.com 三、上海高科技中小企业风险投资环境的评价
本评论借鉴上海企业和上海市地方政府出台的促进高新技术成果转化的一系列措施所形成的高科技中小企业风险投资环境作以下评价：
(一)关于高科技中小企业风险投资资金的来源
从研究报告调研的上海的24家企业来看，企业规模普遍偏小，在注册资本、资金实力、市场销售、人员规模、等方面都还处于发展的初期阶段，其中一些还处于较为困难的创业阶段。从注册资本来看，在22家企业中，平均注册资本大约只有435万元人民币，如果排除注册资本特别大的上海金智科技发展有限公司（5000万元人民币注册资本），其它21家企业的平均注册资本只有约218万元人民币。在这22家企业中，注册资本在100万元人民币以下（含100万元）的有13家，占59％；100－500万元人民币（含500万元）的有6家，占27％；500万元人民币以上有3家，占14％。上述情况说明，高科技中小企业在获得风险资金方面存在着严重的障碍。在接受调研的22家企业中，有11家肯定地回答遇到了严重的资金不足困扰，其中6家企业把资金困难列为最大的发展障碍。
调研表明，高科技中小企业难以通过商业银行贷款来解决风险投资资金的不足问题，以致不少企业干脆表示对获得商业银行贷款不关心。事实上，上海一些银行如上海银行、民生银行上海分行、中国建设银行上海分行等都出台过支持高科技中小企业的贷款措施，但由商业银行的经营特点所决定，具体实施有相当大的困难。这主要表现在高科技中小企业规模小，还贷能力弱；经营时间短，没有商业银行所需要的贷款历史记录；企业大多属知识、人才和技术密集型，缺乏商业银行通常要求企业提供的不动产或生产设备等担保后抵押物，等等。
调研还表明，目前上海的高科技中小企业明显得到了各种投资者的关注，不少投资公司、上市公司、大型民营企业、甚至证券公司纷纷主动前来接触，希望将来在投资、资本运作乃至上市方面进行合作。但高科技中小企业对国内风险投资的发展持怀疑态度，这主要表现在以下两个方面：一是这些企业与国内风险投资有关机构交流后，认为它们的投资能力、行业背景和管理水平都不足以为企业提供充足的资金支持和附加服务；二是更愿意与国外的风险投资机构合作，以便能够获得更多的资金以及将来到海外上市的便利。
总体而言，根据研究报告调研的企业在风险资金需求方面的共同特点是：企业处于高速发展阶段，对生产经营所需要的流动资金、扩大生产所需要的固定资产投资资金、技术开发所需要的研究开发资金，都有着迫切的需要。但是，由于高科技中小企业几乎不可能获得商业银行贷款，这就促使这些企业要么放慢自己的发展步伐，通过“以产定销”或者作坊式经营模式来减轻经营活动所带来的自己短缺困境。风险投资在中国的发展已经开始使高科技中小企业获得了一个新的发展环境，使得一些优秀企业的超常规发展成为可能，但是，中国风险投资事业的发展水平还远远不能满足高科技中小企业的资金需要。
www.kmf8.com (二)关于政府鼓励高科技中小企业风险投资措施的绩效
根据研究报告的调研，目前上海市政府鼓励高科技中小企业风险投资措施的实际绩效存在以下问题：
2.1 政府高新技术成果转化项目实行认定制度，只有经认定的高新技术转化项目才能享受政府制定的各项优惠政策。这里产生两个问题，一是由政府主导的认定制度的科学性和有效性问题。一般来说，要由一个缺乏利益机制驱动的专门机构对一项高科技成果转化项目进行技术等级、市场前景、项目风险及知识产权等进行全面的评估是十分困难的，在具体操作中往往带有很大的随意性和非透明性，并且，由政府来制定高新技术产业和技术目录对项目的认定来加以限制，本身就与企业创新和创业的本意相悖。二是政府主管部门一般从追求自身的政绩出发，对高科技中小企业研发的新产品进行认定和发牌的热情很高，但发牌以后，对中试、生产和进入市场却缺乏鼓励和扶持，因此往往使高新技术成果转化项目的认定流于形式。
2.2由于目前实行的各项鼓励高科技中小企业风险投资的优惠措施大多与现行的基础性法律、法规和规定存在不同程度的冲突，因此，几乎所有的“特殊政策” 在具体的实施过程中均需经各主管部门逐项按“特事特办”的方式审批，这就大大增加了高科技中小企业风险投资的交易费用，实际上对支持高科技中小企业的风险投资收效甚微。据调研报告反映，张江高科技园区的高科技中小企业--嘉顿环保设备公司根据1999年上海市政府出台的“中小企业无担保贷款管理办法”获准上海银行50万元贷款用于热处理渗透炉开发项目，但具体审批和操作环节极其复杂和繁琐，从母公司科技京城到中国投资担保公司，再到浦东新区财政局，最后到上海银行，历时4个多月尚未得到贷款，而此时公司在该项目投入的自有开发资金却已达100万元。
2.3为了给高科技中小企业的风险投资活动创造一个较宽松的经营环境，上海市政府设立了张江高科技园区，并于2000年1月7日颁布了《上海市促进张江高科技园区发展的若干规定》。该规定保证经认定的高科技中小企业进入张江高科技园区将提供在土地、厂房和住宅各方面的优惠、各种配套中介服务，以及简化行政审批手续。但据调研报告反映，由于该园区采取行政型管理模式，运作效率不高，以致不少高科技中小企业虽然在区内注册，但经营活动仍放在区外。在接受调研的在张江高科技园区注册的24家企业中，至少有14家采取区内注册、区外经营的方式。
(三)关于高科技中小企业的风险投资意识
上海市政府鼓励高科技中小企业风险投资措施的实际绩效不明显还与企业本身接受风险投资的意识不强有关。据调研报告反映，并不是所有高科技中小企业都愿意接受外部投资者的股权性风险投资。在接受调研的22家企业中，表示愿意接受股权性风险投资，并已经得到这类投资或正在采取行动积极筹划的企业仅有4家，占18％；表示愿意接受股权性风险投资，但因种种原因尚未采取行动的企业有7家，占32％；表示不愿意接受股权性风险投资的企业有11家，占50％。
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